"11" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция)

Скачать 2.6 Mb.

Название	"11" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция)
страница	1/26
Тип	Регламент

rykovodstvo.ru > Руководство эксплуатация > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

Закрытое акционерное общество

«Городская Инвестиционная Компания»

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ЗАО «Городская Инвестиционная

Компания»

О.А.Ветров

"11" декабря 2009 г.

РЕГЛАМЕНТ

специализированного депозитария

(новая редакция)

г. Краснодар

2009 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ

1.	ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…	4
2.	ВНУТРЕННИЕ ПРАВИЛА И ПРОЦЕДУРЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ..........................................................................	11
2.1.	Общие принципы депозитарного учета……………………………………………….	11
2.2.	Депозитарные операции и порядок их проведения…………………………………..	13
2.3.	Способы учета ценных бумаг депонентов…………………………………………….	15
2.4.	Перечень и формы составления балансов, составляемых депозитарием…………...	15
2.5.	Материалы депозитарного учета………………………………………………………	16
3.	ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ…………………………………………..	17
4.	ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ………………………...	20
4.1.	Порядок осуществления контроля за размещением средств пенсионных резервов Фонда……………………………………………………………………………………..	21
4.2.	Порядок осуществления контроля за соблюдением УК ПИФ требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом……………………………………………………………………………………	26
4.3.	Порядок осуществления контроля за соблюдением акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации………………………………………………………………..……………….	32
4.4.	Порядок взаимодействия структурных подразделений……………………………….	34
5.	ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ………………………………………………………………	35
5.1.	Процедуры осуществления внутреннего контроля……………………………………	35
5.2.	Обеспечение целостности данных и конфиденциальности информации……………	36
6.	ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ………………………..	38
7.	Передача прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию……….…………………	40
7.1.	Условия передачи прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию……………………………………………………………………………….	40
7.2.	Перечень передаваемых документов и имущества……………………………………..	40
7.3.	Порядок и сроки передачи документов и имущества…………………………………..	41
8.	ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ………………………………………………………………….	42

г. Краснодар 1

2009 г. 1

1 ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

3 ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ 18

4.4 Порядок взаимодействия структурных подразделений 35

5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 36

5.1. Процедуры осуществления внутреннего контроля 36

5.2. Обеспечение целостности данных и конфиденциальности информации 37

6 ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ 39

8. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ 43

ПРИЛОЖЕНИЯ 45

Приложение 1 Журнал регистрации входящих документов 45

Приложение 2 Учетный журнал 46

Приложение 3 Журнал учета изменений в составе имущества 47

Приложение 4 Перечень имущества Фонда 48

Приложение 5 Журнал выявленных нарушений (несоответствий) 49

Приложение 6 Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за формированием фонда 50

Приложение 7 Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда 52

Приложение 8 Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) 54

Приложение 9 Уведомление об устранении выявленного нарушения (несоответствия) 55

Приложение 10 Уведомление о неустранении выявленного нарушения (несоответствия) 56

Приложение 11 Справка о СЧА 57

Фонд: 71

Приложение 13 Типовая процедура документооборота 72

Приложение 14 Типовая форма договора об оказании услуг НПФ 82

Фонд: 88

Приложение 15 Типовая процедура документооборота для НПФ 89

Приложение 16 Анкета НПФ 95

Приложение 17 Справка о составе и структуре пенсионных резервов 97

Приложение 18 Поручение на смену учетного объекта имущества фонда 98

ПОРУЧЕНИЕ И АНКЕТА 109

ДЛЯ ОТКРЫТИЯ / ИЗМЕНЕНИЯ СУБСЧЕТА ДЕПО 109

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

Похожие:

$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Устав частного образовательного учреждения «общеобразовательная школа-интернат... «Общеобразовательная школа–интернат «Вятичи» (далее по тексту «Школа-интернат») утверждена собранием учредителей (протокол №4 от...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Отчет о результатах контрольного мероприятия «Проверки финансово-хозяйственной... «Проверки финансово-хозяйственной деятельности му редакция газеты «Новая жизнь» мо го «Смирныховский»
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Будущее Джим Грей, Системы Управления Базами Данных # 3/1998, Новая... Оригинал: Jim Gray. Data Management: Past, Present, and Future. Ieee computer 29(10): 38-46 (1996), Vol. 29, # 10, October 1996	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Конкурсная документация по проведению конкурсного отбора лизинговой... Цель проведения конкурсного отбора: отбор лизинговой компании для поставки специализированного автомобиля (мусоровоза) для нужд ОАО...
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Регламент о безопасности зданий и сооружений Об утверждении перечня документов в области стандартизации, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Документация открытого редукциона в электронной форме новая редакция
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Строительные нормы и правила сниП 31-06-2009 Приказом Минрегиона России от 29 декабря 2011 г. N 635/10 утверждена и введена в действие с 20 мая 2011 г актуализированная редакция...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Networks of wire broadcasting and the notification in buildings and... Федеральным законом от 30 декабря 2009 г. N 384-фз "Технический регламент о безопасности зданий и сооружений"
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Утверждено Новая редакция, принятая взамен редакций, утвержденных Общим собранием членов сро нп «гс рмэ»	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки новая редакция муниципального... Статья Основные понятия, используемые при осуществлении градостроительной деятельности и в настоящих Правилах. 5
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки новая редакция муниципального... Статья Основные понятия, используемые при осуществлении градостроительной деятельности и в настоящих Правилах. 5	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Новая редакция документация о закупке Запрос предложений в электронной... «Национальный исследовательский Нижегородский государственный университет им. Н. И. Лобачевского»
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Техническое задание (новая редакция от 26. 04. 2013г) на открытый... «Газопровод межпоселковый до п. Речников Волховского района Ленинградской области»	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки (новая редакция) пзз. Пз уйско-Чебаркульского... Запись начальника отдела архитектуры и градостроительства администрации Октябрьского муниципального района
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Формирование и оценка потребительских свойств эмульсионных соусов специализированного назначения Специальность: 05. 18. 15 – Технология и товароведение пищевых продуктов и функционального и специализированного назначения и общественного...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Формирование и оценка потребительских свойств эмульсионных соусов специализированного назначения Специальность: 05. 18. 15 – Технология и товароведение пищевых продуктов и функционального и специализированного назначения и общественного...

Руководство, инструкция по применению